辦理私募基金管理人登記的難度
深圳華越國(guó)際商務(wù)有限公司
私募基金的規(guī)模小同時(shí)發(fā)展也不成熟，法律也只是允許少量的保險(xiǎn)和銀行在規(guī)定數(shù)額內(nèi)參與私募基金。同時(shí)我國(guó)的私人資本投資私募的并不多，市場(chǎng)上的投資方式較為單一，投資的產(chǎn)品較少，這些問(wèn)題都造成私募基金的資金來(lái)源十分有限，受眾多但是規(guī)模小。在統(tǒng)計(jì)的數(shù)據(jù)中我們可以看出，我國(guó)私募基金的規(guī)模在2015年展gdp比重的0.5%，但是美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家的私募資金已經(jīng)占到gdp的6%左右。和世界的平均水平比在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的占有率十分少，他們對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展還沒(méi)有做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。
2019年私募基金行業(yè)將蓬勃發(fā)展。同時(shí)，受ipo綠色通道政策的影響，私募股權(quán)類規(guī)模增長(zhǎng)會(huì)更快。目前整個(gè)行業(yè)仍處于規(guī)范的過(guò)程之中，因此各種嚴(yán)厲的監(jiān)管政策不斷出臺(tái)。由于部分政策沒(méi)有實(shí)踐的先例，在監(jiān)管過(guò)程中難免會(huì)出現(xiàn)少數(shù)限制性政策對(duì)行業(yè)發(fā)展不利的情況，投資者應(yīng)該相信監(jiān)管層有能力對(duì)此作出相應(yīng)的調(diào)整。事實(shí)上，中國(guó)金融業(yè)發(fā)展多年，之前管理相對(duì)寬松，導(dǎo)致亂象叢生，到現(xiàn)階段的規(guī)范化管理制度一旦完善，私募基金行業(yè)必將迎來(lái)一個(gè)新的黃金發(fā)展階段。
與美國(guó)的發(fā)展類似，中國(guó)對(duì)私募基金的探索也是從風(fēng)險(xiǎn)投資開(kāi)始，時(shí)間能夠追溯到20世紀(jì)80年代。1985年中共中央發(fā)布的《關(guān)于科學(xué)技術(shù)改革的決定》，其中提到了關(guān)于支持創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資的問(wèn)題，隨后國(guó)家科委和財(cái)政部等部委聯(lián)合籌建了“中國(guó)新技術(shù)創(chuàng)業(yè)投資公司”，這是中國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)。20世紀(jì)90年代后，隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展以及改革開(kāi)放的不斷深入，大量的海外私募股權(quán)投資基金開(kāi)始進(jìn)入中國(guó)，從此在中國(guó)這個(gè)新興經(jīng)濟(jì)體中掀起了私募股權(quán)投資的熱浪。
近幾年，我國(guó)股權(quán)創(chuàng)投私募爆發(fā)式增長(zhǎng)，主要得益于這幾年國(guó)家鼓勵(lì)股權(quán)投資助力實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展新經(jīng)濟(jì)，ipo常態(tài)化，企業(yè)上市渠道暢通。根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的2019年私募基金行業(yè)大數(shù)據(jù)。到年底私募基金的總規(guī)模高達(dá)12.7萬(wàn)億，同比增長(zhǎng)41%左右，在資產(chǎn)管理行業(yè)里面漲勢(shì)猛。羅鳳燕表示，這預(yù)示著私募基金正式比肩公募基金，成為我國(guó)金融市場(chǎng)的主角。
私募基金正式比肩公募，成為中國(guó)金融市場(chǎng)的主角。
隨著國(guó)民財(cái)富不斷積累，我國(guó)大資管行業(yè)發(fā)展步入快車道。2012年以來(lái)，中國(guó)“大資管”行業(yè)跨界競(jìng)合與混業(yè)經(jīng)營(yíng)緊密契合的態(tài)勢(shì)加速形成。以牌照放開(kāi)、渠道擴(kuò)充、投資拓寬為抓手的“資管新政”打破了資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分業(yè)割據(jù)的局面，業(yè)務(wù)之間的壁壘逐步被淡化，融合多種金融功能的創(chuàng)新業(yè)務(wù)模式層出不窮。資管行業(yè)已經(jīng)成為影響國(guó)民經(jīng)濟(jì)和金融市場(chǎng)運(yùn)行的重要力量，資管規(guī)模從2012年27萬(wàn)億元迅猛增長(zhǎng)至2019年末的150萬(wàn)億元。2012年至2019年，我國(guó)資產(chǎn)管理規(guī)模年均復(fù)合增長(zhǎng)率高達(dá)43.97%，已成為僅次于銀行存款之后第二大資金“蓄水池”。
私募基金管理人登記備案要點(diǎn)如下：
符合備案要求的主體公司：公司名字含有“投資”“基金”“資產(chǎn)管理”“資本管理”“投資管理”等字樣，經(jīng)營(yíng)范圍含有：“投資管理”、“受托資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”等字樣；
實(shí)繳注冊(cè)資本：實(shí)繳200萬(wàn)元或25%以上，能保證公司一段時(shí)間正常運(yùn)營(yíng)；
符合條件的從業(yè)人員：3名以上高管通過(guò)基金從業(yè)考試，并有相關(guān)工作經(jīng)歷。公司總?cè)藬?shù)應(yīng)在10人左右；
符合條件的實(shí)際辦公場(chǎng)地：提供租賃合同，前臺(tái)照片、辦公室照片；
法律意見(jiàn)書(shū)：由律師出具的法律意見(jiàn)書(shū)；
展業(yè)計(jì)劃書(shū)：內(nèi)控制度，未來(lái)投資方向，風(fēng)險(xiǎn)控制等；
華越國(guó)際江先生表示，私募基金管理人登記備案自2016年2月開(kāi)始改革，難度越來(lái)越大。找一家專業(yè)機(jī)構(gòu)代辦，是省時(shí)省力的優(yōu)秀選擇。因?yàn)閰f(xié)會(huì)規(guī)定，五次修改不通過(guò)則該公司鎖定半年，半年后才能重新申請(qǐng)。時(shí)間才是大的成本，久久不能通過(guò)備案，錯(cuò)失優(yōu)秀投資機(jī)會(huì)，才是您大的損失！
專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)推薦：
華越國(guó)際是一只由經(jīng)管專家、財(cái)會(huì)專家以及多年服務(wù)經(jīng)驗(yàn)的商事服務(wù)專家組成的專業(yè)商務(wù)服務(wù)機(jī)構(gòu)，為企業(yè)提供全方位的金融牌照申請(qǐng)服務(wù)。能準(zhǔn)確掌握政策變化的動(dòng)向，以“專業(yè)、高效、品質(zhì)”為服務(wù)核心，立足于深圳前海自貿(mào)區(qū)，成長(zhǎng)于珠三角經(jīng)濟(jì)圈，輻射全國(guó)。具備服務(wù)多家上市公司、知名金融企業(yè)的經(jīng)驗(yàn)，是您申請(qǐng)牌照可以選擇]。業(yè)務(wù)涵蓋：公司注冊(cè)、財(cái)務(wù)代理、資質(zhì)審批以及各類金融牌照申請(qǐng)等綜合服務(wù)。
十年沉淀，在行業(yè)內(nèi)積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)和資源。華越國(guó)際首席顧問(wèn)江先生，一直以專業(yè)的知識(shí)和態(tài)度為準(zhǔn)則，已成功為上百家企業(yè)出謀劃策。
歡迎聯(lián)系江經(jīng)理，申請(qǐng)牌照的所有疑問(wèn)，我將為您一一解答。
公司地址：深圳市寶安區(qū)前進(jìn)一路269號(hào)諾鉑廣場(chǎng)1106室
證券業(yè)協(xié)會(huì)新數(shù)據(jù)顯示，截至2019年10月底，私募基金總規(guī)模達(dá)到12.77萬(wàn)億，已成為中國(guó)資本市場(chǎng)的重要力量。私募基金行業(yè)發(fā)展穩(wěn)中向好、朝氣蓬勃，行業(yè)和隊(duì)伍質(zhì)量水平不斷提升。隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，居民財(cái)富不斷積累，我國(guó)高凈值人群投資方向正在逐步發(fā)生變化，投資需求愈發(fā)強(qiáng)烈，私募基金已經(jīng)成為金融機(jī)構(gòu)和高凈值人群的投資新寵。
私募基金管理人登記再收緊，凸顯獨(dú)立性與透明性
今年以來(lái)，私募基金管理人登記的透明度在不斷提高。近日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(下稱“協(xié)會(huì)”)發(fā)布了新版《私募基金管理人登記須知》(下稱“《登記須知》”)。
與去年底發(fā)布的相關(guān)文件相比，新版增加了中止辦理登記流程、明確高管不應(yīng)兼職、細(xì)化了股權(quán)架構(gòu)多方面要求，有利于提升自律管理效能，促進(jìn)行業(yè)健康發(fā)展。
通過(guò)出臺(tái)《登記須知》等一系列自律規(guī)范性文件，不斷細(xì)化和完善私募登記要求，提升私募基金管理人登記透明度。通過(guò)公開(kāi)審核標(biāo)準(zhǔn)，提高審核透明度，為機(jī)構(gòu)合理展業(yè)明晰標(biāo)準(zhǔn)，能夠推動(dòng)塑造行業(yè)合規(guī)生態(tài)，樹(shù)立市場(chǎng)誠(chéng)信機(jī)制。
私募基金管理人登記備案要點(diǎn)如下：
符合備案要求的主體公司：公司名字含有“投資”“基金”“資產(chǎn)管理”“資本管理”“投資管理”等字樣，經(jīng)營(yíng)范圍含有：“投資管理”、“受托資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”等字樣；
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雖然中國(guó)已經(jīng)推出了中小板、創(chuàng)業(yè)板等一系列新的證券交易市場(chǎng)，同時(shí)這些市場(chǎng)的上市條件較深滬兩市已經(jīng)有所放寬，但對(duì)于正處于上升期的中小企業(yè)來(lái)說(shuō)依然標(biāo)準(zhǔn)較高。中國(guó)政府也已經(jīng)意識(shí)到了這一問(wèn)題，隨著政府對(duì)全民創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的不斷推進(jìn)，2015年12月在上海也適時(shí)推出了科技創(chuàng)新板(簡(jiǎn)稱“科創(chuàng)板”)?？苿?chuàng)板是專為科技型和創(chuàng)新型中小企業(yè)服務(wù)的板塊，是上海建設(shè)多層次資本市場(chǎng)和支持創(chuàng)新型科技型企業(yè)的產(chǎn)物?？萍夹推髽I(yè)包括高級(jí)高新技術(shù)企業(yè)、省級(jí)高新技術(shù)企業(yè)、小巨人企業(yè)，或經(jīng)過(guò)政府權(quán)威認(rèn)證的科技型企業(yè)等。而創(chuàng)新型企業(yè)則主要是指在上海四新(即新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式)經(jīng)濟(jì)概念中確立的企業(yè)。隨著中國(guó)證券交易市場(chǎng)的不斷發(fā)展與完善，中小企業(yè)上市融資難這一情況將有望得到進(jìn)一步改善。
12月8日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)更新《私募基金管理人登記須知》，自公布之日起施行。
私募基金管理人登記有更嚴(yán)格要求
新版《登記須知》豐富細(xì)化為十二項(xiàng)，進(jìn)一步明確股東真實(shí)性、穩(wěn)定性要求；厘清私募基金管理人登記邊界，強(qiáng)化集團(tuán)類機(jī)構(gòu)主體資格責(zé)任；落實(shí)內(nèi)控指引，加強(qiáng)高管及從業(yè)人員合規(guī)性、專業(yè)性要求；引入中止辦理流程、新增不予登記情形。
一段時(shí)間來(lái)，私募基金管理人登記常見(jiàn)不合規(guī)問(wèn)題主要集中在以下幾個(gè)方面：一是虛假出資或抽逃資本；二是股權(quán)代持行為；三是股權(quán)架構(gòu)不穩(wěn)定；四是關(guān)聯(lián)方從事沖突業(yè)務(wù)潛在風(fēng)險(xiǎn)；五是集團(tuán)化傾向。
新版《登記須知》細(xì)化了擬登記機(jī)構(gòu)從股權(quán)架構(gòu)、基本運(yùn)營(yíng)到從業(yè)人員等各方面要求：
一是針對(duì)私募基金管理人登記出現(xiàn)的股權(quán)代持、交叉持股、競(jìng)業(yè)禁止、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、履職能力、集團(tuán)化傾向等集中問(wèn)題，從運(yùn)營(yíng)條件、從業(yè)人員、出資人、關(guān)聯(lián)方等方面進(jìn)一步規(guī)范私募登記。
二是提升自律管理效能，引入中止辦理流程。
三是防范沖突業(yè)務(wù)行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)外溢，新增不予登記情形。
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私募基金的規(guī)模小同時(shí)發(fā)展也不成熟，法律也只是允許少量的保險(xiǎn)和銀行在規(guī)定數(shù)額內(nèi)參與私募基金。同時(shí)我國(guó)的私人資本投資私募的并不多，市場(chǎng)上的投資方式較為單一，投資的產(chǎn)品較少，這些問(wèn)題都造成私募基金的資金來(lái)源十分有限，受眾多但是規(guī)模小。在統(tǒng)計(jì)的數(shù)據(jù)中我們可以看出，我國(guó)私募基金的規(guī)模在2015年展gdp比重的0.5%，但是美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家的私募資金已經(jīng)占到gdp的6%左右。和世界的平均水平比在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的占有率十分少，他們對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展還沒(méi)有做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。
2019年私募基金行業(yè)將蓬勃發(fā)展。同時(shí)，受ipo綠色通道政策的影響，私募股權(quán)類規(guī)模增長(zhǎng)會(huì)更快。目前整個(gè)行業(yè)仍處于規(guī)范的過(guò)程之中，因此各種嚴(yán)厲的監(jiān)管政策不斷出臺(tái)。由于部分政策沒(méi)有實(shí)踐的先例，在監(jiān)管過(guò)程中難免會(huì)出現(xiàn)少數(shù)限制性政策對(duì)行業(yè)發(fā)展不利的情況，投資者應(yīng)該相信監(jiān)管層有能力對(duì)此作出相應(yīng)的調(diào)整。事實(shí)上，中國(guó)金融業(yè)發(fā)展多年，之前管理相對(duì)寬松，導(dǎo)致亂象叢生，到現(xiàn)階段的規(guī)范化管理制度一旦完善，私募基金行業(yè)必將迎來(lái)一個(gè)新的黃金發(fā)展階段。
與美國(guó)的發(fā)展類似，中國(guó)對(duì)私募基金的探索也是從風(fēng)險(xiǎn)投資開(kāi)始，時(shí)間能夠追溯到20世紀(jì)80年代。1985年中共中央發(fā)布的《關(guān)于科學(xué)技術(shù)改革的決定》，其中提到了關(guān)于支持創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資的問(wèn)題，隨后國(guó)家科委和財(cái)政部等部委聯(lián)合籌建了“中國(guó)新技術(shù)創(chuàng)業(yè)投資公司”，這是中國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)。20世紀(jì)90年代后，隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展以及改革開(kāi)放的不斷深入，大量的海外私募股權(quán)投資基金開(kāi)始進(jìn)入中國(guó)，從此在中國(guó)這個(gè)新興經(jīng)濟(jì)體中掀起了私募股權(quán)投資的熱浪。
近幾年，我國(guó)股權(quán)創(chuàng)投私募爆發(fā)式增長(zhǎng)，主要得益于這幾年國(guó)家鼓勵(lì)股權(quán)投資助力實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展新經(jīng)濟(jì)，ipo常態(tài)化，企業(yè)上市渠道暢通。根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的2019年私募基金行業(yè)大數(shù)據(jù)。到年底私募基金的總規(guī)模高達(dá)12.7萬(wàn)億，同比增長(zhǎng)41%左右，在資產(chǎn)管理行業(yè)里面漲勢(shì)猛。羅鳳燕表示，這預(yù)示著私募基金正式比肩公募基金，成為我國(guó)金融市場(chǎng)的主角。
私募基金正式比肩公募，成為中國(guó)金融市場(chǎng)的主角。
隨著國(guó)民財(cái)富不斷積累，我國(guó)大資管行業(yè)發(fā)展步入快車道。2012年以來(lái)，中國(guó)“大資管”行業(yè)跨界競(jìng)合與混業(yè)經(jīng)營(yíng)緊密契合的態(tài)勢(shì)加速形成。以牌照放開(kāi)、渠道擴(kuò)充、投資拓寬為抓手的“資管新政”打破了資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分業(yè)割據(jù)的局面，業(yè)務(wù)之間的壁壘逐步被淡化，融合多種金融功能的創(chuàng)新業(yè)務(wù)模式層出不窮。資管行業(yè)已經(jīng)成為影響國(guó)民經(jīng)濟(jì)和金融市場(chǎng)運(yùn)行的重要力量，資管規(guī)模從2012年27萬(wàn)億元迅猛增長(zhǎng)至2019年末的150萬(wàn)億元。2012年至2019年，我國(guó)資產(chǎn)管理規(guī)模年均復(fù)合增長(zhǎng)率高達(dá)43.97%，已成為僅次于銀行存款之后第二大資金“蓄水池”。
私募基金管理人登記備案要點(diǎn)如下：
符合備案要求的主體公司：公司名字含有“投資”“基金”“資產(chǎn)管理”“資本管理”“投資管理”等字樣，經(jīng)營(yíng)范圍含有：“投資管理”、“受托資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”等字樣；
實(shí)繳注冊(cè)資本：實(shí)繳200萬(wàn)元或25%以上，能保證公司一段時(shí)間正常運(yùn)營(yíng)；
符合條件的從業(yè)人員：3名以上高管通過(guò)基金從業(yè)考試，并有相關(guān)工作經(jīng)歷。公司總?cè)藬?shù)應(yīng)在10人左右；
符合條件的實(shí)際辦公場(chǎng)地：提供租賃合同，前臺(tái)照片、辦公室照片；
法律意見(jiàn)書(shū)：由律師出具的法律意見(jiàn)書(shū)；
展業(yè)計(jì)劃書(shū)：內(nèi)控制度，未來(lái)投資方向，風(fēng)險(xiǎn)控制等；
華越國(guó)際江先生表示，私募基金管理人登記備案自2016年2月開(kāi)始改革，難度越來(lái)越大。找一家專業(yè)機(jī)構(gòu)代辦，是省時(shí)省力的優(yōu)秀選擇。因?yàn)閰f(xié)會(huì)規(guī)定，五次修改不通過(guò)則該公司鎖定半年，半年后才能重新申請(qǐng)。時(shí)間才是大的成本，久久不能通過(guò)備案，錯(cuò)失優(yōu)秀投資機(jī)會(huì)，才是您大的損失！
專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)推薦：
華越國(guó)際是一只由經(jīng)管專家、財(cái)會(huì)專家以及多年服務(wù)經(jīng)驗(yàn)的商事服務(wù)專家組成的專業(yè)商務(wù)服務(wù)機(jī)構(gòu)，為企業(yè)提供全方位的金融牌照申請(qǐng)服務(wù)。能準(zhǔn)確掌握政策變化的動(dòng)向，以“專業(yè)、高效、品質(zhì)”為服務(wù)核心，立足于深圳前海自貿(mào)區(qū)，成長(zhǎng)于珠三角經(jīng)濟(jì)圈，輻射全國(guó)。具備服務(wù)多家上市公司、知名金融企業(yè)的經(jīng)驗(yàn)，是您申請(qǐng)牌照可以選擇]。業(yè)務(wù)涵蓋：公司注冊(cè)、財(cái)務(wù)代理、資質(zhì)審批以及各類金融牌照申請(qǐng)等綜合服務(wù)。
十年沉淀，在行業(yè)內(nèi)積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)和資源。華越國(guó)際首席顧問(wèn)江先生，一直以專業(yè)的知識(shí)和態(tài)度為準(zhǔn)則，已成功為上百家企業(yè)出謀劃策。
歡迎聯(lián)系江經(jīng)理，申請(qǐng)牌照的所有疑問(wèn)，我將為您一一解答。
公司地址：深圳市寶安區(qū)前進(jìn)一路269號(hào)諾鉑廣場(chǎng)1106室
證券業(yè)協(xié)會(huì)新數(shù)據(jù)顯示，截至2019年10月底，私募基金總規(guī)模達(dá)到12.77萬(wàn)億，已成為中國(guó)資本市場(chǎng)的重要力量。私募基金行業(yè)發(fā)展穩(wěn)中向好、朝氣蓬勃，行業(yè)和隊(duì)伍質(zhì)量水平不斷提升。隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，居民財(cái)富不斷積累，我國(guó)高凈值人群投資方向正在逐步發(fā)生變化，投資需求愈發(fā)強(qiáng)烈，私募基金已經(jīng)成為金融機(jī)構(gòu)和高凈值人群的投資新寵。
私募基金管理人登記再收緊，凸顯獨(dú)立性與透明性
今年以來(lái)，私募基金管理人登記的透明度在不斷提高。近日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(下稱“協(xié)會(huì)”)發(fā)布了新版《私募基金管理人登記須知》(下稱“《登記須知》”)。
與去年底發(fā)布的相關(guān)文件相比，新版增加了中止辦理登記流程、明確高管不應(yīng)兼職、細(xì)化了股權(quán)架構(gòu)多方面要求，有利于提升自律管理效能，促進(jìn)行業(yè)健康發(fā)展。
通過(guò)出臺(tái)《登記須知》等一系列自律規(guī)范性文件，不斷細(xì)化和完善私募登記要求，提升私募基金管理人登記透明度。通過(guò)公開(kāi)審核標(biāo)準(zhǔn)，提高審核透明度，為機(jī)構(gòu)合理展業(yè)明晰標(biāo)準(zhǔn)，能夠推動(dòng)塑造行業(yè)合規(guī)生態(tài)，樹(shù)立市場(chǎng)誠(chéng)信機(jī)制。
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雖然中國(guó)已經(jīng)推出了中小板、創(chuàng)業(yè)板等一系列新的證券交易市場(chǎng)，同時(shí)這些市場(chǎng)的上市條件較深滬兩市已經(jīng)有所放寬，但對(duì)于正處于上升期的中小企業(yè)來(lái)說(shuō)依然標(biāo)準(zhǔn)較高。中國(guó)政府也已經(jīng)意識(shí)到了這一問(wèn)題，隨著政府對(duì)全民創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的不斷推進(jìn)，2015年12月在上海也適時(shí)推出了科技創(chuàng)新板(簡(jiǎn)稱“科創(chuàng)板”)?？苿?chuàng)板是專為科技型和創(chuàng)新型中小企業(yè)服務(wù)的板塊，是上海建設(shè)多層次資本市場(chǎng)和支持創(chuàng)新型科技型企業(yè)的產(chǎn)物?？萍夹推髽I(yè)包括高級(jí)高新技術(shù)企業(yè)、省級(jí)高新技術(shù)企業(yè)、小巨人企業(yè)，或經(jīng)過(guò)政府權(quán)威認(rèn)證的科技型企業(yè)等。而創(chuàng)新型企業(yè)則主要是指在上海四新(即新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式)經(jīng)濟(jì)概念中確立的企業(yè)。隨著中國(guó)證券交易市場(chǎng)的不斷發(fā)展與完善，中小企業(yè)上市融資難這一情況將有望得到進(jìn)一步改善。
12月8日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)更新《私募基金管理人登記須知》，自公布之日起施行。
私募基金管理人登記有更嚴(yán)格要求
新版《登記須知》豐富細(xì)化為十二項(xiàng)，進(jìn)一步明確股東真實(shí)性、穩(wěn)定性要求；厘清私募基金管理人登記邊界，強(qiáng)化集團(tuán)類機(jī)構(gòu)主體資格責(zé)任；落實(shí)內(nèi)控指引，加強(qiáng)高管及從業(yè)人員合規(guī)性、專業(yè)性要求；引入中止辦理流程、新增不予登記情形。
一段時(shí)間來(lái)，私募基金管理人登記常見(jiàn)不合規(guī)問(wèn)題主要集中在以下幾個(gè)方面：一是虛假出資或抽逃資本；二是股權(quán)代持行為；三是股權(quán)架構(gòu)不穩(wěn)定；四是關(guān)聯(lián)方從事沖突業(yè)務(wù)潛在風(fēng)險(xiǎn)；五是集團(tuán)化傾向。
新版《登記須知》細(xì)化了擬登記機(jī)構(gòu)從股權(quán)架構(gòu)、基本運(yùn)營(yíng)到從業(yè)人員等各方面要求：
一是針對(duì)私募基金管理人登記出現(xiàn)的股權(quán)代持、交叉持股、競(jìng)業(yè)禁止、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、履職能力、集團(tuán)化傾向等集中問(wèn)題，從運(yùn)營(yíng)條件、從業(yè)人員、出資人、關(guān)聯(lián)方等方面進(jìn)一步規(guī)范私募登記。
二是提升自律管理效能，引入中止辦理流程。
三是防范沖突業(yè)務(wù)行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)外溢，新增不予登記情形。
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