股權(quán)基金托管費用多少 助力企業(yè)合規(guī)發(fā)展
上海匯筠律師事務(wù)所
報送時限：2019年7月1日 至 2019年7月6日（每月結(jié)束之日起5個工作日內(nèi)）
報送對象：證券投資基金規(guī)?！?000萬
制度依據(jù)：《私募投資基金信息披露管理辦法》
注意事項：
1、產(chǎn)品規(guī)模5000萬以上需完成月報；5000萬按曾達(dá)到過的峰值判斷（峰值是備案初始募集和報告的基金資產(chǎn)凈值期末數(shù)據(jù)），達(dá)到5000萬之后一個月開始報。
2、單只管理規(guī)模金額達(dá)到5000萬元以上（含5000萬元）的顧問管理型私募證券投資基金，應(yīng)持續(xù)在每月結(jié)束之日起5個工作日以內(nèi)報送基金凈值信息，此類基金的季度報告和年度報告暫不作要求。
3、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會鼓勵私募基金管理人主動報送規(guī)模不足5000萬的私募證券投資基金月度報告，以此積累業(yè)績，為今后從事投資顧問業(yè)務(wù)積累信用。
4、需向協(xié)會私募基金信息披露備份系統(tǒng)和投資人雙向報送。
請聯(lián)系：
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張律師：（電話、微信）
一七七四零八零三一八一
上海市徐匯區(qū)肇嘉浜路333號亞太企業(yè)大樓505室
私募基金是一種投資方式，投資就要有回報，賺錢肯定是其中重要的一環(huán)，可是很多基金管理人由于事務(wù)繁忙，無法集中精力于私募基金上，于是人們就想到了托管外包業(yè)務(wù)。但是很多人不了解私募基金托管外包業(yè)務(wù)是什么?托管人如何委托外包？下面由企易方小編為大家進(jìn)行詳細(xì)的解答，請大家參考。
私募基金托管外包業(yè)務(wù)是什么?
托管外包業(yè)務(wù)指證券公司為私募基金、對沖基金等專業(yè)機構(gòu)投資者和高凈值個人客戶提供包括產(chǎn)品設(shè)計、資產(chǎn)托管、運營外包、銷售管理、投資交易、杠桿配置、研究資訊和流動性支持等一攬子服務(wù)。
目的就是幫助基金管理人從行政事務(wù)和資金募集等問題中解放出來，讓他們有更多的時間和精力集中在交易策略上。
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私募基金托管人委托外包
1、基金托管人的法定職責(zé)
依據(jù)《基金法》第三十六條規(guī)定，基金托管人的法定職責(zé)包括：
① 安全保管基金財產(chǎn)；
② 按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；
③ 對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財產(chǎn)的完整與獨立；
④ 保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；
⑤ 按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
⑥ 辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
⑦ 對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見；
⑧ 復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格；
⑨ 按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
⑩ 按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
? 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。
2、基金托管人委托外包
《基金法》百零一條規(guī)定：“基金管理人可以委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值、投資顧問等事項，基金托管人可以委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項，但基金管理人、基金托管人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除”。
此處，基金托管人的外包業(yè)務(wù)中的“核算、估值、復(fù)核等事項”是指《基金法》第三十六條規(guī)定的其法定職責(zé)中的事項。請聯(lián)系：
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上海市徐匯區(qū)肇嘉浜路333號亞太企業(yè)大樓505室
登記辦法
1.初步訪談，可行性建議。
（1）根據(jù)中國證券投資基金協(xié)會管理辦法,初步核定公司主體，股權(quán)結(jié)構(gòu)，經(jīng)營范圍，是否符合基本標(biāo)準(zhǔn)。
2.詳細(xì)梳理公司情況，制定專屬解決方案。
（1）基本信息、高級管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息，根據(jù)企業(yè)自身情況提供專業(yè)整改方案，（如需從業(yè)人員可提供掛靠）。
3.整改輔導(dǎo)以及協(xié)助各項材料準(zhǔn)備。
（1）根據(jù)協(xié)會1-14項要求標(biāo)準(zhǔn)，提供指導(dǎo)建議，以及專業(yè)性模板。
4.出具法律意見書。
（1）根據(jù)提供材料律師出具總結(jié)性言論。出具法律意見書。
5.協(xié)會材料填寫，上報提交備案。
(1)填寫備案后臺基本信息，提交上報備案。
6.針對協(xié)會反饋信息，出具專業(yè)整改方案
（1）按照協(xié)會反饋信息（一般反饋2-3次），出具補充法律意見書，再次上報提交。
7.備案通過，附贈提醒管理人維護(hù)工作日歷（預(yù)防異常機構(gòu)）。
基金托管公司的職責(zé)
1．建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，確保所托基金全部資產(chǎn)的安全；
2．對不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證自身的資產(chǎn)以及其托管的不同基金之間在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
3．執(zhí)行基金管理公司發(fā)出的投資指令，負(fù)責(zé)基金名下的資金往來；
4．保管由基金管理公司代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)股權(quán)憑證；
5．監(jiān)督基金管理公司的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理公司的投資指令違反國家法律法規(guī)或基金公司章程，應(yīng)不予執(zhí)行并及時通知基金管理公司和向基金公司董事會報告；對已經(jīng)造成違反國家法律法規(guī)的投資行為，應(yīng)及時向主管部門報告；
6．接受基金管理公司的監(jiān)督；
7．復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值；
8．按規(guī)定出具基金業(yè)績和基金托管情況的報告，并報基金公司董事會和有關(guān)主管部門和中國人民銀行；
9．保守基金商業(yè)秘密；
10．建立并保存基金持有人名冊，并負(fù)責(zé)基金單位轉(zhuǎn)讓的過戶和登記；
11．按有關(guān)規(guī)定，保存基金的會計賬冊、報表和記錄；
12．按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
13．按規(guī)定參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
14．面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時，應(yīng)及時報告有關(guān)主管部門和中國人民銀行，并通知基金管理人：
15．托管協(xié)議、基金公司章程規(guī)定的其他職責(zé)。
基金托管人的職責(zé)
1．安全保管基金的全部資產(chǎn)；
2．執(zhí)行基金管理人的投資指令，并負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來；
3．監(jiān)督基金管理人的投資運作，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違法違規(guī)的，不予執(zhí)行。
基金托管人的定義
基金托管人是投資人權(quán)益的代表，是資產(chǎn)的名義持有人或管理機構(gòu)。為了保證的安全，按照資產(chǎn)管理和資產(chǎn)保管分開的原則運作基金，基金設(shè)有專門的基金托管人保管基金資產(chǎn)。
基金托管人應(yīng)為基金開設(shè)獨立的基金資產(chǎn)帳戶，負(fù)責(zé)款項收付、資金劃拔、、等，所有這些，基金托管人都是按照的指令行事，而基金管理人的指令也必須通過基金托管人來執(zhí)行。
在外國，對基金托管人的都有嚴(yán)格的規(guī)定，一般都要求由及信托投資公司等金融機構(gòu)擔(dān)任，并有嚴(yán)格的審批程序。
[]基金托管人的資格
基金托管人的作用決定了它對所托管的基金承擔(dān)著重要的法律及，因此，有必要對托管人的資格作出明確規(guī)定。概括地說，基金托管人應(yīng)該是完全獨立于基金管理機構(gòu)、具有一定的經(jīng)濟(jì)實力、實收資本達(dá)到相當(dāng)規(guī)模、具有行業(yè)信譽的金融機構(gòu)?！痘疝k法》規(guī)定，經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的基金應(yīng)委托商業(yè)銀行作為托管人。
基金托管人主要條件如下：
1、設(shè)有專門的基金托管部。
2、實收資本不少于80億元。
3、有足夠的熟悉托管業(yè)務(wù)的專職人員。
4、具備安全保管基金全部資產(chǎn)的條件。
5、具備安全、高效的清算、交割能力。
[]基金托管人的權(quán)利
基金托管人的權(quán)利主要有：
①保管基金的資產(chǎn)；
②監(jiān)督基金管理人的投資運作；
③獲取基金托管費用。
[]基金托管人的義務(wù)
基金托管人的義務(wù)主要包括如下內(nèi)容：
①保管基金資產(chǎn)；
②保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
③負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算，執(zhí)行的投資指令，負(fù)責(zé)基金名下的資金往來。
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2、基金托管人委托外包
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（1）根據(jù)協(xié)會1-14項要求標(biāo)準(zhǔn)，提供指導(dǎo)建議，以及專業(yè)性模板。
4.出具法律意見書。
（1）根據(jù)提供材料律師出具總結(jié)性言論。出具法律意見書。
5.協(xié)會材料填寫，上報提交備案。
(1)填寫備案后臺基本信息，提交上報備案。
6.針對協(xié)會反饋信息，出具專業(yè)整改方案
（1）按照協(xié)會反饋信息（一般反饋2-3次），出具補充法律意見書，再次上報提交。
7.備案通過，附贈提醒管理人維護(hù)工作日歷（預(yù)防異常機構(gòu)）。
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6．接受基金管理公司的監(jiān)督；
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2．執(zhí)行基金管理人的投資指令，并負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來；
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基金托管人的定義
基金托管人是投資人權(quán)益的代表，是資產(chǎn)的名義持有人或管理機構(gòu)。為了保證的安全，按照資產(chǎn)管理和資產(chǎn)保管分開的原則運作基金，基金設(shè)有專門的基金托管人保管基金資產(chǎn)。
基金托管人應(yīng)為基金開設(shè)獨立的基金資產(chǎn)帳戶，負(fù)責(zé)款項收付、資金劃拔、、等，所有這些，基金托管人都是按照的指令行事，而基金管理人的指令也必須通過基金托管人來執(zhí)行。
在外國，對基金托管人的都有嚴(yán)格的規(guī)定，一般都要求由及信托投資公司等金融機構(gòu)擔(dān)任，并有嚴(yán)格的審批程序。
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基金托管人的作用決定了它對所托管的基金承擔(dān)著重要的法律及，因此，有必要對托管人的資格作出明確規(guī)定。概括地說，基金托管人應(yīng)該是完全獨立于基金管理機構(gòu)、具有一定的經(jīng)濟(jì)實力、實收資本達(dá)到相當(dāng)規(guī)模、具有行業(yè)信譽的金融機構(gòu)?！痘疝k法》規(guī)定，經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的基金應(yīng)委托商業(yè)銀行作為托管人。
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1、設(shè)有專門的基金托管部。
2、實收資本不少于80億元。
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①保管基金的資產(chǎn)；
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①保管基金資產(chǎn)；
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